EPC项目常见风险清单，值得收藏！
发布时间：2022-07-07
EPC项目综合了传统工程项目与EPC总承包模式两方面的特点。因此，它具备传统工程与EPC总承包模式两方面风险因素。本文将结合EPC项目各个阶段对应的不同风险类型或因素、结合EPC项目独特风险和非EPC项目的传统风险，从内外部的维度对EPC项目的风险因素进行分类。
1、EPC项目风险特点：
可以将EPC项目的风险特点概括为关联性、动态性、复杂性、多样性、不平衡性、新颖性等。
关联性: EPC项目的风险贯穿于项目的设计、采购、施工、试运行的全过程，各个阶段的风险具有很大的关联性，而不是各阶段或各个过程分割开来的项目风险的简单组合。
动态性：由于EPC总承包工作范围涵盖了投标、设计、采购、施工、试运行各个阶段，随着各阶段参与行为主体不同，对应的主要风险也会不同，所以风险具有动态性。
复杂性：由于EPC项目既有传统工程项目的常见风险，同时兼具EPC项目的独特风险，所以其风险具有复杂性。
多样性:由于EPC项目适应于大型的石油、化工、冶金、电力等不同的项目，不同类型的项目，其相应的风险种类也会不同，因此，EPC 总承包项目风险种类繁多。
不平衡性:传统的合同一般采用“双赢”的方式分担风险，这也是新红皮书和新黄皮书中体现的“风险合理分担” 的原则。然而在EPC合同中，承包商承担的风险范围明显扩大，且获得补偿的机会大大减少。所以风险分配具有不平衡性。
新颖性: EPC模式是当前国际工程承包市场中种新的工程项目承包模式， 大量的有关工程实践经验和历史数据没有得到很好的积累，项目实施过程中可能发生的风险也相对传统模式较为新颖。
2、EPC项目风险分类：（附EPC项目常见风险清单）
（1）外部环境风险
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风险因素 |
风险来源 |
风险症状 |
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自然环境 |
地理环境 |
工程实施难度大 |
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地质条件 |
地基工作难度大 |
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经济环境 |
通货膨胀 |
物价上涨 |
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市场环境 |
原材料价格 |
原材料上涨 |
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设备租赁费价格 |
设备租赁费上涨 |
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职工待遇提高 |
职工内部抱怨增多 |
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施工管理费 |
施工管理费上涨 |
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社会环境 |
疫情影响 |
疫情停工停产 |
（2）内部管控风险
1）基于实施阶段的风险因素
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项目阶段 |
风险因素 |
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项目前期风险 |
招标资料完备程度 |
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业主审批 |
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报价风险 |
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合同谈判风险 |
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投标风险 |
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设计风险 |
业主设计资料完备程度 |
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准确把握业主需求 |
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工艺流程 |
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可行性 |
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设计失误 |
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设计进度 |
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图样审查 |
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设计精准度（大或小） |
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设计接口衔接 |
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设计优化 |
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设计拖期 |
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设计合同分包 |
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采购风险 |
业主指定供货商 |
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与设备供应商的关系 |
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采购信息平台 |
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货源的丰富度 |
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设备质量问题 |
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安装失误 |
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供货的及时性 |
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施工风险 |
人员安全 |
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施工技术 |
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施工组织管理的有效性 |
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施工质量管理 |
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施工过程的HSE风险 |
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施工人员管理 |
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供货商履约可靠性 |
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物价变动 |
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质保期间问题性质界定 |
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质保期与业主的配合 |
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质保期工程质量 |
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履约保函按时撤回 |
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质保金按时收回 |
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质保期保函及时撤回 |
2）基于风险类别的风险因素
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风险类别 |
风险因素 |
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EPC管理风险 |
EPC合同管理能力 |
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EPC总承包协调 |
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分包管理 |
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施工管理落后 |
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物质管理混乱 |
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财务管理不好 |
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HSE管理风险 |
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EPC设计风险 |
设计能力风险 |
设计变更 |
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不熟悉规范 |
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设计缺陷及错误 |
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施工技术风险 |
工艺落后 |
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安全措施不当 |
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方案不合理 |
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应用技术失败 |
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对规范不熟悉 |
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EPC合同风险 |
支付条件苛刻 |
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罚则苛刻 |
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合同需上级审批 |
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固定工期 |
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保护主义条款过多 |
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其它风险 |
业主风险 |
业主付款意愿不强 |
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业主付款能力差 |
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业主缺乏履约诚意 |
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分包商风险 |
分包商违约 |
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信息风险 |
信息来源不准确 |
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代理人不可靠 |
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EPC典型风险 |
固定总价风险 |
报价失误 |
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不熟悉招标文件 |
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不熟悉现场情况 |
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采购控制风险 |
设备供应拖延 |
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设备质量问题 |
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安装失误 |
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设备材料运输 |
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与设备供应商的关系 |
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设计接口 |
设计、采购衔接 |
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设计技术接口传递 |
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试运行风险 |
/ |
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3）基于项目管理全过程全要素的风险因素
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风险类型 |
风险因素 |
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EPC常见风险 |
项目前期风险 |
招标资料完备程度 |
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业主审批 |
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报价风险 |
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合同谈判风险 |
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投标风险 |
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设计风险 |
业主设计资料完备程度 |
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准确把握业主需求 |
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工艺流程 |
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可行性 |
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设计失误 |
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设计进度 |
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图样审查 |
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设计精准度 |
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设计接口衔接 |
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设计优化 |
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设计拖期 |
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设计合同分包 |
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采购风险 |
业主指定供货商 |
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与设备供应商的关系 |
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采购信息平台 |
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货源的丰富度 |
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施工风险 |
施工分包 |
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劳务工人管理 （劳务实名制、农民工工资管理等） |
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人员安全 |
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施工技术 |
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施工组织管理的有效性 |
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施工质量管理 |
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施工过程的HSE风险 |
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施工人员管理（技术水平、流动率） |
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供货商履约可靠性 |
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质保期间问题性质界定 |
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质保期与业主的配合 |
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质保期工程质量 |
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履约保函按时撤回 |
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质保金按时收回 |
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质保期保函及时撤回 |
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EPC典型风险 |
设计管理风险 |
设计需求风险 |
准确把握业主需求的风险 |
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设计接口风险 |
与其他专业（采购、施工等） 的衔接 |
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设计进度和质量风险 |
优化设计的能力要求更高 |
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合同管理风险 |
合同签约风险 |
业主资信风险 |
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投标风险 |
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报价（失误）风险 |
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合同谈判风险 |
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合同履约风险 |
合同条款风险 （苛刻条款、保护主义条款） |
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合同不确定风险 |
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资金管理风险 |
垫资及融资风险 |
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业主支付风险 |
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资金一体化管理风险 |
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设备材料管理风险 |
设备材料供应不及时 |
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设备质量问题 |
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设备材料现场使用 |
安装失误 |
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物资盘点精准度 |
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过程浪费 |
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分供方管理 风险 |
分供方违约风险 |
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采购程序的合规性 |
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劳务分包商管理 |
劳务工人队伍整体素质 |
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劳务工人队伍缺少安全意识 |
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劳务工人缺少从业资格证 |
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劳务实名制管理 |
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农民工工资支付管理 |
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人力资源管理风险 |
自身人力资源储备风险 |
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风险管理风险 |
风险意识 |
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风险转移措施风险 |
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