高登原创|城市轨道交通大标段模式下项目前期风险管理

城市轨道交通项目因具有投资大、周期长、地域性强、不确定因素多而存在大量风险，因此，城市轨道交通项目管理是一项较为复杂而充满风险的管理活动。而与政府交涉进行项目审批和手续办理、与产权单位协商专业工程、与地铁沿线居民进行沟通协调等项目建设前期工作对社会民众影响大、持续时间长，很容易导致较大的社会冲突，是否顺利开展，对项目的顺利推进影响巨大，否则极易引发纠纷，导致项目延期。

一、大标段施工总承包管理模式

在传统情况下，城市轨道交通建设单位为了保证对建设阶段的控制力，通常采用小标段施工总承包模式进行施工招标，将地铁建设项目划分成多个小标段，每个小标段独立招投标，一条城市轨道交通线路通常由多家施工总承包商共同完成。随着地铁建设规模的扩大，管理要求的提高，小标段管理模式效率低、管理成本高、资源浪费等弊端日益凸显。

城市轨道交通项目大标段模式是基于传统小标段模式下标段数量多、业主管理和协调工作量大、管理成本高、资源浪费严重的背景下，应运而生的建设单位创新组织管理模式。

二、大标段施工总承包管理特点

1）合同额大，概算存在变化，成本控制难。一条地铁投资往往超过百亿元，施工总承包的合同额大。合同投标报价往往以初步设计概算为基准，实施过程以施工图设计为主，施工图设计是对初步设计的深化和细化，在工程措施等方面会有一定的差别，直接影响项目成本，稍不注意，成本就可能突破概算。加上地铁施工总承包一般都在初步设计阶段签订合同，这个阶段因城市规划、地铁线网规划以及沿线因素影响，线站位往往不稳定，投资概算存在变数，因此对总承包企业来说，成本控制难度相当大。

2）工艺工法多，技术要求高，施工难度大。地铁施工面临不同的地质条件，施工工艺工法会不一样，软基有软基的施工方法，硬岩有硬岩的施工方法;不同的建筑结构工艺工法也不一样，区间施工会采用盾构法、矿山法等，车站施工会采用明挖法、暗挖法等，一般来说一条地铁的施工工法有十几种。沿线可能穿越高楼大厦、铁路、公路以及城市河道等特殊构筑物，需要采用特殊的技术手段来穿越构筑物，对总承包企业来说提出了很高的技术要求，施工难度大，征地迁改量大，交通疏解难，协调工作多。地铁线路往往穿越繁华闹市区，征地拆迁量大，管线迁改多，涉及的产权单位多，协调工作量大。地铁往往沿着繁华的城市街道走，为避免地面交通与地下施工相互干扰，施工过程中需要采取大量交通控制措施疏解交通。疏解交通需要地方交通部门的批准和配合，协调任务多。

3）管理层次多，影响因素多，项目风险大。总承包商既要管理好项目的成本、工期、安全质量，又要管理好分包商、材料供应商;既要与业主打交道，又要与设计、监理等单位打交道，管理涉及层面多，范围广。实施工程中，项目受政策、环境、技术、经济、合同等影响，可能为总承包商带来风险，作为风险的主要承担人，总承包商面临的风险大。

表 某城市交通建设项目风险汇总表

三、项目前期风险识别

在大标段施工总承包模式下，为了充分发挥承包商对施工全线的总体协调优势，业主将交通、管线、绿化等需要和政府其他产权部门进行大量协调对接的前期工作，也一并交由总承包商进行管理。项目前期征地拆迁、项目审批、手续办理等对项目完工影响较大，识别项目前期风险，并进行前期项目风险管理，对项目成功起到关键作用。

表 城市交通建设项目前期手续办理事项清单

根据项目前期工作事项识别项目前期利益相关方，再基于各利益相关者的需求，从施工单位的角度，识别出可能引起地铁建设前期施工单位与各利益相关方的一系列矛盾和冲突的风险。

大标段地铁施工总承包项目前期利益相关者，是对前期工作产生影响或被影响的所有团体或个人，主要为施工单位、沿线居民、地方产权单位和政府部门，如何平衡各利益相关者的需求是地铁建设前期工作的一大难点，会直接影响前期工作的顺利实施。利益相关者不重视自身义务履行或需求不满足是造成利益相关者之间矛盾和冲突的直接原因，同时它也是风险的根本来源。因此，全面分析和识别利益相关者的工作任务与需求至关重要，大标段地铁施工总承包项目前期主要利益相关者的工作任务与需求识别如下。

（1）政府：政府作为公共项目的提供者，其在地铁建设前期的主要义务是配合和协助施工单位完成相关工作，高效完成前期的项目审批，推进前期工作的顺利开展。其利益需求表现为前期工作不扰乱正常的社会秩序、不影响社会的安定与和谐，避免一切恶性社会冲突事件的发生。

（2）产权单位：高效、高质量地完成相应的前期工作是产权单位的义务，但是其自身的垄断性使其在协商过程中处于主导地位，因自身利益需求不满足不重视自己的义务工作，导致施工单位与其协商的难度极大。其利益需求表现为获得满意的工程价款，进场施工时各单位之间能积极配合和协调等。

（3）沿线居民：沿线居民在前期的义务是配合施工单位完成相应的前期工作，并积极提出意见和建议。地铁建设前期沿线居民的利益需求主要为前期施工不影响自己的正常生活。

图 城市轨道交通大标段施工总承包项目前期风险分类

基于过往经验及行业经验，识别风险清单，并对风险进行风险等级识别。

表 某XX城市交通建设项目前期风险清单

四、项目前期风险应对

对于识别出的风险，尤其是对项目实施影响最大的关键风险，需要提前做好风险应对措施及方案，做好与做好与产权单位、沿线居民和政府的沟通与协调工作，尽量让各利益相关者满意，以保证大标段地铁施工总承包项目前期工作的顺利实施。

（1）与产权单位之间

产权单位与施工单位要在合同中明确工程价款并明确发生纠纷时的处理措施。产权单位施工队的危险品要严格按照施工现场相关规定摆放，做好隔离和防护措施，各工区应派专人加强对产权单位危险品的管理。

（2）与沿线居民之间

绿化迁移前要做好迁移方案的设计并进行公示，保证周边居民的合法利益，并设专员接受周边居民的投诉意见并向上级领导反馈，及时制定相对应的应对措施。个体绿化迁移补偿积极地同居民进行协商，在合理范围内尽量满足居民的需求。占道施工时提前发通告告知居民，并在施工现场组织交通疏导，同时设置明显的指示标志。

（3）政府部门角度

占用河道施工时合理规划施工时间，尽量避开汛期和重大活动。提前查明施工现场土地的类型，对需要申请改变类型的土地尽量在施工前完成申请。

参考文献：

1、赵庆武.基于施工总承包模式下的地铁风险管理研究.铁道工程学报，2013

2、徐琳平.施工总承包模式下的地铁风险管理研究.工程项目管理,2018

2、曹多杰太.城市轨道交通大标段施工总承包项目前期社会风险识别与评价.建设科技，2019