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EPC项目设计管理要点 ——以佛山地铁2号线EPC项目为例
在城市轨道交通领域，目前我国的EPC模式普遍沿用总价包干的交钥匙合同。在小业主、大EPC的建设环境下， EPC总承包方如何发挥设计的主导作用，深度融合设计、采购与施工，围绕既定目标协调配合，协作共赢，实现良性高效的一体化组织运转，成为保证建设投资与总工期均受控的关键。
本文结合佛山地铁2号线EPC经验，介绍EPC设计管理体系、阐明EPC设计管理范围，并以实际案例论述地铁EPC设计管理的“三控三管一协调”重点，为轨道交通项目设计管理提供参考和借鉴。
一、轨道交通EPC设计管理体系
1、设计管理工作特点
轨道交通项目投资大、规划协调多、专业及子系统繁多、接口多且复杂、不确定性大，其EPC设计管理难度更大，尤其体现在：
图 城市轨道交通设计工作专业交叉示意
2、设计管理组织架构
（1）建设单位
建设单位负责初步设计及扩初设计，并选择具备资质的强审和咨询单位对施工图进行技术与经济咨询和规范强制条款审查，保证施工图符合初步设计与规范的要求；
同时建设单位需协调政府主管部门进行施工图的报规与报批工作，完成施工图备案，以形成施工图设计流程闭环。
（2）EPC总承包方
EPC总承包方负责施工图阶段的设计总承包工作，对上负责协调建设单位稳定各项设计输入条件，并组织相应的施工图报审；
对下负责传达业主指令和EPC管理指标，并选择一家轨道交通领域业绩瞩目、综合实力雄厚又具有管理能力的设计总体单位，承担系统统筹与技术协调工作，同时选择若干土建和系统分项设计单位签订各工点设计合同，作为具体的施工图设计单位。
图 城市轨道交通EPC设计管理组织架构
3、设计管理职责
对于常规的城市轨道交通项目，正式施工蓝图的出具需经过以下流程。
图 城市轨道交通施工图设计审查流程
在这一整套图纸绘制、审查、出具的过程中， EPC总承包方应提前梳理各设计单位的管理职责，明确各方的角色定位，把握EPC设计管理与设计总体的范围与界限，做到各司其职，不越位、不缺位，才能为各子系统设计单位创造良好的设计环境。
在施工图设计实施阶段， EPC设计管理范围核心在于：投资控制、进度控制、质量控制。因EPC与总体的设计管理范围具有互相交叉、又相对独立的特点，故EPC需加强过程管理、全面组织协调，稳定各项前置条件。
设计总体更加偏重与各专业之间、设计与施工之间的技术与接口的协调与提资，而EPC总承包方的设计管理更偏重于督促与检查各设计单位之间的流程管理。
二、EPC设计管理重点内容——以佛山地铁2号线为例
主要工作内容可概括为“三控三管一协调”，重点是进度控制、投资控制与组织协调，实现PDCA的过程循环控制，不断改进和提高设计管理水平。佛山地铁2号线是全国首个城市轨道交通EPC项目，本文以其为例，对如何有序、高效地开展设计管理工作进行探索和实践。
项目概况
01进度控制
EPC总承包方作为设计管理机构，工作重点在于：为设计单位稳定各项设计输入条件，并依据总工期合理布置出图计划。
（1）设计输入条件主要难点包括：征拆影响勘察物探资料滞后、外部单位提资缓慢或不明确、运营需求变化大，这点在佛山地铁2号线项目上体现尤为明显。
一是积极对接建设单位及政府监管部门，协调明确运营单位施工图纸的审阅权限，规定十个工作日内未出具正式意见则视作无意见；
二是要求设计单位派驻专人于运营单位蹲点办公，提高沟通效率；
三是规定相应图纸补送广州、深圳地铁同类设计做法，供运营单位参照；
四是对涉及运营可能提出意见的施工图（主要为建筑、装修、机电），将计划节点提前，以预留一定的容错时间调整方案
（2）进度控制主要依仗于计划管理， EPC根据建设项目总工期策划制定图纸一级计划（工程设计综合计划），设计总体依此编制二级计划（年度设计计划）并报业主审定，各工点（系统）设计单位依此并结合目前各专业前置工作、接口开展情况，考虑各专业图纸绘制、送签、审查及修改闭环的预留时间，编制相应的三级计划（阶段性设计计划）并报设计总体审定。
（3）对于已正式下发的三级计划，应主动跟踪、督办，根据时间节点提前三天与设计总体沟通，掌握图纸的设计进度，若无法按节点完成需组织专题会议查明滞后原因，研究纠偏措施，以确保二级计划的顺利实现。
（4）要求设计总体每月组织总体总包例会，督促设计总体加快协调各工点（系统）相互提资，重点梳理需协调外部单位解决的输入条件，及时与业主沟通，稳定设计前置条件。
（5）每周组织生产调度例会，明确现场施工亟需用图，协调设计单位做好配合，保障建设工期。
（6）针对重大技术问题， EPC进行统筹考虑，设计方案先行，组织多次论证后报业主及各级政府部门实施。
02投资控制
因大多EPC合同是采用总价包干模式，而EPC核心价值的体现，则在于如何做好投资控制，以达到降本增效的目标。从设计管理的层面，重点则是建立设计施工对接机制，研究设计优化可行性，在满足工程安全性及不降低初步计标准的前提下，节省施工成本。
（1）编制勘察设计、设计变更等系统管理办法，明确施工图设计原则，从源头上统一各设计单位思想，建立主动优化的良好氛围，并拿出节省费用的一定比例用以奖励相关单位及个人。
（2）推出限额设计、变更管理实施细则，明确了初步设计概算分解的限额设计标准，要求各工点（系统）对方案进行充分的技术经济比较，单项工程量对比初步设计变化超过10%的部分，需组织开展专项审查，保证施工图预算不超概算。
（3）受外部条件限制（地质报告、材料供应、协作条件等）引起的设计输入条件变化。
03质量控制
EPC设计质量控制应以“事前指导、过程控制、成果审核”为核心，重点和着力点是对影响设计质量的外部因素进行有效控制并坚持持续改进，同时控制全线设计标准，提高设计文件的技术经济合理性。
（1）推出质量管理实施细则，明确设计质量控制主要内容与目标要求，要求设计总体统一通用技术标准。
（2）建立“四级”会审制度：设计单位管理、设计总体管理、设计咨询管理和EPC总承包管理，明确设计指令、成果要求等自上而下，中间成果和正式成果自下而上，接口和方案选定双向对接的管理流程。
（3）明确合同各方关系，并根据需要组织专家顾问组针对设计中存在的技术问题进行咨询和审查，专家审查意见和报告通过EPC总承包方统一发出，遵循指令遵照逐级下达的原则。
04合同管理
合同管理贯穿于设计、采购、施工的全过程， EPC设计管理中的关键是把握依法合规、按照流程开展工作，做好合同管理将对EPC设计管理的成功和取得较好的社会经济效益产生重要作用。
（1）梳理已签订的设计合同，理清各设计单位的工作职责、服务范围，特别是专业接口处，根据需要可签订补充协议。
佛山2号线某高架车站与规划南海新交通同台换乘，为保证建设的合理性与便捷性， EPC协调业主提前与南海区政府对接，建议由EPC代建，并与区政府、业主单位、设计单位相应签订委托协议，保证两条线路接口设计文件的依法合规性。
（2）结合工程推进及现场条件的变化，对下阶段需要签订的设计合同进行梳理，避免施工图设计的遗漏及计划的延迟。
如佛山地铁2号线在初步设计阶段未考虑高架声屏障，但施工图阶段需考虑噪声影响，针对全线高架区间， EPC应及时签订声屏障专业设计总体合同，以保证各声屏障的技术标准及外观风格的统一性。如装修、导向标识、绿化景观、疏散平台此类需全线统一风格的设计，可签订专业设计总体合同，由专业总体统一编制通用施工图和用户需求书。
（3）做好单项设计合同管理的过程控制，规范设计工作量计量程序及费用支付程序，保证合同履约目标圆满完成。
05职业健康安全与环境管理
在设计管理阶段还需要对项目的职业健康安全与环境进行管理，重点是如何综合考虑项目建设、运营对环境和安全的影响，有的放矢开展设计优化，以取得良好社会经济效益。
（1）聘请专家咨询环评报告，明确其对设计文件的要求，并要求各工点（系统）设计采取有效的技术措施。
（2）针对重大施工风险，要求设计单位提供多种方案，明确重点监测指标，并组织专家论证。
（3）主动对接业主与市政产权单位，做好项目与市政工程、综合管线的接口处理，协调社会经济效益最优的路由方案。
（4）重点研究对轨道地上段的减振降噪处理方案，突出绿色工程目标。
06全面组织与协调
设计管理涉及的内外部协调是保障多专业、多工点协调统一顺利开展设计的关键。其重点在于完善管理制度和流程，建立信息顺畅的沟通渠道，通过管理流程来创造价值、提升价值。
（1）与设计总体、工点（系统）设计的协调。
持续梳理设计总体管理工作的缺漏与延误，不断推动设计总体积极主动开展进度管理、技术统筹工作；督促工点（系统）设计单位落实设计计划及图纸审查意见等，负责组织重大技术方案的审查，如组织车站深基坑设计审查等。
（2）与前期相关单位的协调。
一方面是征地拆迁，EPC需组织勘察设计紧密对接征拆部门，保证地勘、物探工作有序开展，提供切实有效的勘探报告，才能规避施工时发生破坏市政管线、建构筑物基础的风险；
另一方面是市政交通，道路疏解、管迁、绿迁是轨道交通建设前期工作中的重点， EPC应积极协调业主与各相关产权单位，组织各单位在工点设计在施工图中充分融合管综平衡设计、道路及绿化恢复的意图，为图纸的出具和有效实施提供保障。
如地铁车辆段设有两条市政下穿道路，但市政建设推进速度较慢，为确保车辆段建设不受影响， EPC先是委托当地规划院绘制管线综合图纸，利用其当地权威性协调稳定管综平衡方案，再联合业主积极对接区政府，承担车辆段红线范围内的市政代建，并将下穿道路的施工图设计发包给车辆段的结构设计院，同时组织当地知名专家评审车辆段与下穿道路的结构、给排水设计方案，侧面提高当地市政部门对设计文件的可接受度。
（3）报批报建的协调。
主动对接业主单位与规划、建设等部门，组织设计总体、各工点设计配合协调、解决规划报建中出现的设计技术问题，准确抓住政府规划的意图，并按要求提交对应的报规报建所需图纸材料，保障建设项目的依法合规性。
如某控制中心，设计地面标高按照规划要求比现状周边道路高出1.1m，政府规划部门认为设计需优化后才可报规， EPC组织设计与施工单位对现场标高进行重新测量，充分利用建筑物与周边道路间13m的空间，在景观设计中增加缓坡迎宾广场以及中间绿化的排水设施，消化掉地面高差，并在设计方案审查阶段邀请消防部门参与，取得消防认同，经过收集反复论证和不断沟通，方案最终成功报规。
（4）规范变化引起的协调。
轨道交通项目建设周期长，实施过程中各种规范、标准更新的情况时常出现，如佛山地铁2号线在实施期间，《建筑结构可靠性设计统一标准》对荷载分项系数的重大调整，《建筑防烟排烟系统技术标准》对通送风要求的提高，以及2018年新执行的《消防应急照明和疏散指示系统技术标准》和住建部37号文， EPC设计管理与参建各方积极沟通，综合考虑土建、机电、装修专业施工进展与全线统一性，明确车站结构荷载系数不做调整，车辆段结构荷载系数、全线通风设计、全线导向标识及消防疏散相关系统需统一按照新规执行，同时对37号文后的所有勘察、设计文件要求补充关于危大工程意见的执行情况，保证设计工作依法开展。
（5）与施工单位的协调。
轨道交通专业较多、施工技术难度大， EPC施工管理人员难以做到全方面把握。
图5 城市轨道交通设计施工协调流程示意
如上图所示，在项目实施阶段， EPC设计管理应与施工管理紧密联合，定期和不定期组织设计施工协调会、现场专题协调会，暴露施工过程中的技术性问题、专业间的接口问题，在满足业主建设管理要求的条件下，深度融合各专业设计与施工，实现以技术促生产。
又有某盾构区间施工误差较大造成局部侵限， EPC组织土建、轨道、供电、线路、限界各专业设计进行研讨，提出三种解决方案，邀请行业专家咨询后确定谐振式组合道床结构型式，安排集中办公调整隧道线路设计，成功通过接口深化设计消除施工误差影响， EPC设计与施工协调核心即为让设计指引和服务施工，也让施工建议反馈设计，寻求安全生产、施工便利、降低成本、缩短工期的协调统一。
三、结语
本文总结了佛山地铁2号线的EPC设计管理经验，梳理了轨道交通工程EPC设计管理体系，对EPC与总体单位的设计管理工作范围及责权利进行分析明确，同时指出了EPC总承包方“三控三管一协调”的重点工作内容，特别是针对进度控制与投资控制，提炼出可供参照的管理措施，强调明晰各方协调的关注要点和反馈流程，以期为国内其他采用EPC模式的轨道交通项目提供借鉴。
作者|游伊博，中交城市投资控股有限公司；张腾飞，中建三局集团有限公司
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